個人情報の取り扱いについて

重要なお知らせ

勧誘方針

反社会的勢力に関する基本方針

 

当社は、中立公平なファイナンシャルアドバイスを提供する企業として、反社会的勢力との関係を遮断し排除していくことが公共の信頼性維持及び業務の適切性、健全性の確保のため不可欠と考えております。以下の基本方針にもとづき、適切な対応を期すべく態勢の整備に取り組みます。

 

1. 当社は、社内規則等に明文の根拠を設け、担当者や担当部署だけに任せずに、組織全体として対応を行います。

2. 当社は、反社会的勢力による不当要求に対応する担当者、役職員の安全確保については、不測の事態等に備え万全を期します。

3. 当社は、反社会的勢力による不当要求がなされた場合には、警察、暴力追放運動推進センター、弁護士等の外部の専門機関と緊密な連携関係を構築します。

4. 当社は、反社会的勢力とは一切の関係を持たず、相手方が反社会的勢力であると判明した時点で、また、可能な限り速やかに関係解消の取組みを行います。

5. 当社は、反社会的勢力であることが判明した場合には、資金提供や不適切・異例な取引は行いません。

6. 当社は、不当要求等において、必要な場合は、民事上の法的対抗手段を講じ、被害届を提出するなど刑事事件化への対応を行います。                                   

マネーアドバイザーズトウキョウ株式会社(以下「当社」)は、社会保障や金融アドバイスをもとにファイナンシャルアドバイスをお客様にご提供するにあたり、信頼を確保していくためには、金融商品に内在するリスクを的確に説明することが重要であると考えております。そこで当社では勧誘方針を以下の通り定め、この勧誘方針に基づいてファイナンシャルアドバイスの勧誘を行います。

 

勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況、及びファイナンシャルプランニングに係る契約を締結する目的に照らして配慮すべき事項

① 当社は、お客様のニーズに適したファイナンシャルアドバイスをご提供するために、お客様の資産状況、投資経験の有無、投資目的、資力等を十分に理解した上で、お客様の意向と実情に適合したアドバイスを行うよう努めております。

② 当社は、お客様に顧問契約の勧誘を行う際には、お客様の知識、経験及び財産の状況に鑑みて、金融商品の内容やリスク等に関する適切な説明を行うよう努めております。

 

勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項

① 当社は、顧問契約の勧誘を行う際に、常にお客様の信頼 確保を旨として法令及び諸規則を遵守した上で、合理的且つお客様本位の勧誘を行うよう努めております。

② 当社は、電話や訪問による顧問契約の勧誘を行う際、お客様のご事情を勘案し、適切な時間帯及び場所にて勧誘を行うように努めております。しかしながら、当社の勧誘によってご迷惑が生じた場合は、お手数ですが下記弊社連絡先までご連絡下さい。

③ 当社は、新聞広告、ホームページ等で表示を行う際、必ず広告責任者が内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めております。

 

 

その他勧誘の適正の確保に関する事項

① 当社の役職員一同は、お客様の信頼と期待に応えるべく、常に知識や技能の研修及び研鑽に努めております。

② 当社は、不適切な勧誘が行われないように、全役職員に勧誘方針を周知徹底すべく社内研修を行っていますが、勧誘態度や勧誘方法にお気づきの点がございましたら。お手数ですが下記弊社連絡先までご連絡下さい。

③ 当社では、お客様の判断と責任において取引が行われるように適切な情報提供に努めております。

 

当社は、以下の通り個人情報保護方針を定め、個人情報保護の仕組みを構築し、全従業員に個人情報保護の重要性の認識と取組みを徹底させることにより、個人情報の保護を推進致します。

 

個人情報の管理

当社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の状態に保ち、個人情報への不正アクセス・紛失・破損・改ざん・漏洩などを防止するため、セキュリティシステムの維持・管理体制の整備・社員教育の徹底等の必要な措置を講じ、安全対策を実施し個人情報の厳重な管理を行います。

 

当社の事業内容

・確定拠出年金に関する、投資教育または投資アドバイス事業

・ファイナンシャルアドバイス事業

 

個人情報の利用目的

お客様からお預かりした個人情報の利用目的は以下の通りです。

・上記業務に関わるアドバイスをご提供するため

・適合性の原則に照らし、アドバイスが適正であるか確認するため

・お客様がご本人であること、または代理人であることの確認のため

・お客様にアドバイスのご連絡を行うため

・お客様との取引に関する事務を行うため

・市場調査やデータ分析、アンケートを実施し、顧客満足度やサービス改善に活用するため

・その他、お客様への対応を適切かつ、円滑に行うため

 

個人情報の第三者への開示・提供の禁止

当社は、お客様よりお預かりした個人情報を適切に管理し、次のいずれかに該当する場合を除き、個人情報を第三者に開示致しません。

・お客様の同意がある場合

・お客様が希望されるサービスを行うために当社が業務を委託する業者に対して開示する場合

・法令に基づき開示することが必要である場合

 

個人情報の安全対策

当社は、個人情報の正確性及び安全性確保のために、セキュリティに万全の対策を講じています。

 

ご本人の照会

お客様がご本人の個人情報の照会・修正・削除などをご希望される場合には、ご本人であることを確認の上、対応させて頂きます。

 

法令、規範の遵守と見直し

当社は、保有する個人情報に関して適用される日本の法令、その他規範を遵守するとともに、本ポリシーの内容を適宜見直し、その改善に努めます。

 

 

 

お問い合せ

当社の個人情報の取り扱いに関するお問い合せは下記までご連絡ください。
マネーアドバイザーズトウキョウ株式会社
〒104-0031 東京都中央区京橋1-3-2 モリイチビル
TEL: 03-3510-7986
Mail:info@money-advisers-tokyo.com

 

以上